市值前十大券商半数被调查

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　今年以来，已经有19家券商因为两融业务违规和场外配资等问题被证监会[微博]处罚或立案调查

　　■本报记者 吕江涛

　　中信证券(17.92, 0.15, 0.84%)、海通证券(15.24, 0.11, 0.73%)、国信证券(18.78, 0.03, 0.16%)上周同时被证监会立案调查，原因都是两融业务违规。而上述三家券商在今年并不是第一次踩中两融的“地雷”，在年初证监会对券商融资类业务现场检查后，就分别对这3家券商做出过处罚。

　　此外，在今年8月份，广发证券(18.18, 0.33, 1.85%)、华泰证券(19.20, 0.41, 2.18%)和方正证券(9.41, 0.02, 0.21%)也曾先后发布公告表示，因涉嫌未按规定审查、了解客户身份等违法违规行为，被证监会立案调查。至此，23家上市券商中，市值排名前十的公司就有5家在今年下半年被证监会立案调查，为近来来所罕见。

　　14家券商两融业务违规

　　3家被立案调查

　　11月26日，中信证券、海通证券、国信证券三家券商同时接到证监会《调查通知书》，一时引起市场多种猜测。11月29日，三家券商先后发布公告 ，解释了被立案调查的原因，均为在开展融资融券业务中涉嫌违反《证券公司监督管理条例》第八十四条“未按照规定与客户签订业务合同”的规定。

　　中信证券、海通证券、国信证券两融业务违规在今年已经不是第一次。最早是今年1月16日，证监会对45家证券公司的融资类业务现场检查结束，当时中信证券、海通证券、国泰君安(22.41, 0.15, 0.67%)存在违规问题，被采取暂停新开融资融券账户3个月的处理，对民生证券和广州证券、齐鲁证券等5家公司采取警示的监管措施。

　　今年4月份，证监会又通报了6家券商在融资融券业务中有违规行为。其中，国信证券存在向不符合条件的客户融资融券问题，违规情节较重，证监会责令其增加内部合规检查次数。

　　据《证券日报》记者统计，今年仅因为两融业务违规而受到处罚的券商就有14家之多，除了上述被证监会立案调查的3家券商之外，上市券商中因为两融违规受到处罚的还包括国泰君安和华泰证券。